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——2020基金法律法规重点归纳

文章阐述了关于2018基金法律法规题，以及2020基金法律法规重点归纳的信息，欢迎批评指正。

简述信息一览：

1、开放式基金合同生效后可以在规定的期限内不办理赎回但该期限最长不超过3个月。

2、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过三个月，并应当在招募说明书中载明。

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3、《证券投资基金运作管理办法》（中国证券监督管理委员会令第79号）第十六条开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过三个月，并应当在招募说明书中载明。

【答案】：C 健全性原则要求基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。

内部控制的五原则为：健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益。

（图片来源网络，侵删）

全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域，以此凸显内部控制重要性。

A错误：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

【答案】：C “基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任”干扰项，根本不存在。

【答案】：A 内部控制的五原则（一）健全性原则基金管理人内部控制必须覆盖所有人员。

发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。

从基金的资金规模来看，发起式基金成立的条件是在5000万元以上，比一般基金要求2亿元以上要少许多。相对资金规模来看，发起式基金成立条件比其他基金成立的条件低了不少。

成立条件：发起式基金参与基金认购的金额不少于1000万元，承诺持有期限不少于三年的条件下，且募集期结束，基金募集规模不少于5000万元，募集人数不少于200人，才可以成立。

发起式基金成立条件：募集规模不低于5000万元；募集人数不少于200户；基金管理人及高管认购净值不少于1000万人民币，并且持有期限不低于三年。

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